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没收超过1亿!32岁的牛三章邵伯因内幕交易被罚款3

作者:股票配资界
来源:http://www.60803.net
日期:2020-09-20 18:54
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没收超过1亿!32岁的牛三章邵伯因内幕交易被罚款3

  

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罚没超1亿!32岁牛散张邵波内幕交易匹凸匹被没一罚三

 

  近日,上海市证券监督管理局发布《行政处罚决定书》(沪证监发[2019]1号),对参与内幕交易、现名为ST Rock的张给予“三不罚”处罚,罚款约1.03亿元。

  据官方消息,没收超过1亿!32岁的牛三章邵伯因内幕交易被罚款3张,又名“牛三”,出生于1987年4月,住址在福建省石狮市。他是五牛基金的法定代表人、董事长、实际控制人韩的好朋友。

  这一事件的起因是2015年收购五牛基金。

  2015年7月,五牛股权投资基金管理有限公司(原名上海五牛股权投资基金管理有限公司,简称上海五牛海珠投资中心有限公司,五牛基金的一致行动人)开始通过证券交易所的集中交易系统持续购买“独一无二的”。

  2015年8月3日,五牛基金证券投资部召开例会。会议认为“短期利润是独一无二的”,并准备继续购买,“符合标语牌标准,增加筹码,寻找机会谈合作事宜。”会后,五牛基金证券投资部负责人张将上述内容的会议纪要发送给五牛基金法定代表人、董事长兼实际控制人韩。

  2015年8月7日,五牛基金证券投资部工作人员向张提出,他是一个潜在的收购目标,并继续增持至占上市公司总股本的4.9%。如果股价在后期波动不大,他可以抓住机会签署一份公告,与大股东讨论合作事宜,包括控制权的转让。

  截至2015年9月29日,吴牛海宗披露的《皮皮金融信息服务上海有限公司简化股权变更报告》中,吴牛海宗于2015年7月17日至9月21日通过证券交易系统购买了“皮皮”17,028,886股,占公司总股本的5%。持有股票的目的是股权投资。随后,五牛基金继续增持。截至2015年11月28日,其持股总额为9.981%。2015年12月28日,五牛基金与仙谋和皮皮中国有限公司(以下简称皮皮中国)签订了《股份转让协议》和《表决权委托协议》,仙谋和皮皮中国将其皮皮股份的约8.84%转让给五牛基金或委托五牛基金行使表决权。同一天,召开了2015年第二次临时股东大会,通过了关于选举韩某、卞某为五牛基金董事的议案。同日,冼牟辞去董事长职务,董事会选举韩某为董事长。

  上海证监局认定,收购乌牛基金的相关方案构成内幕信息,收购事项涉及内幕信息的主要决策者为乌牛基金的法定代表人、董事长兼实际控制人韩。属于《证券法》第74条第7项的内幕人士,不迟于2015年8月21日知晓内幕信息。

  据上海证监局调查,张是的密友,一位知情人。内幕消息形成后,在公开之前,张与韩进行了频繁的沟通。

  张控制并使用“张”证券账户和“黄谋华”证券账户,在内幕信息公开后以47,289,103.26元购买了450万股“非常”股票,在内幕信息公开后全部出售,出售金额为73,253,630.98元?。

  综合“张”证券账户与“黄某某”证券账户买卖股票使用的计算机MAC地址与张自己的“张”证券账户买卖股票使用的计算机MAC地址的符合程度,“张”证券账户、“张”证券账户与“黄某某”证券账户买卖股票频繁使用的IP地址与张的办公地址的符合程度,有许多证据如张、 如张的证券账户与黄某某的证券账户使用同一台计算机交易同一只股票的时间间隔,张的证券账户与张某某的证券账户之间的股票品种趋同程度,黄某某的证券账户的第二次接触!

  据上海证监局调查,在内幕信息披露前,“张”证券账户与“黄谋华”证券账户的交易存在明显异常。

  一是“张”证券账户是在内幕信息形成后、公开前开户后首次买入。自“黄牟华”证券账户开通以来,该账户于2011年开始交易,当时被称为“多伦股份”。购买数量为20,000股,购买金额为262股,远远低于其在内幕信息形成后和披露前购买的“流通股”的数量和金额。

  二是“张”证券账户和“黄谋华”证券账户在内幕信息形成后和披露前“非常”买入的数量和金额明显超过了前两个账户交易的其他股票。

  三是“张谋庭”证券账户和“黄谋华”证券账户在买入“非常”前专门划转了大量资金,其中大部分用于买入“非常”,交易金额明显放大。此外,“黄谋华”证券账户和“张谋庭”证券账户买入“非常”交易,其中大部分被委托人的交易价格高于成交价格,且有较强的买入意愿。

  第四,“张”证券账户和“黄谋华”证券账户的交易时间与内幕信息的发展和披露时间高度一致。

  上海证监局认定张的行为构成内幕交易。但博及其代理人对上海证监局的认定提出了辩护意见。

  对此,上海证监局认为:首先,从五牛基金独特的交易过程和一致行动人来看,它通过二级市场收购和协议收购两种方式获得了上市公司的控制权,而不仅仅是与上市公司的控股股东进行交易,这导致了上市公司控制权的变化。当事人所了解的信息应该是五牛基金对控制权的收购,而不是持有5%以上“流通股”的股东或实际控制人的持股发生重大变化。因此,本案的内幕信息是“上市公司收购的相关方案”。

  第二,从五牛基金收购优秀马的具体过程可以看出,收购优秀马不是一时的主动,而是酝酿已久的。自2015年7月起,五牛基金开始在二级市场上采取一致行动。五牛基金证券投资部8月3日召开的例会已经透露了收购上市公司的意向。8月21日,五牛基金证券投资部负责人张向韩发出“150821分析报告”,该报告具有收购方案的实质性内容,具有可执行性,构成了收购的“议案”。该方案一旦公开,可能会影响理性投资者的投资决策和股票价格,这一信息意义重大。因此,此案的内幕信息将不迟于2015年8月21日形成。

  第三,张在内幕信息披露前与内幕人士韩接触频繁,其交易行为明显异常。根据主客观证据,可以认定张控制使用张证券账户和黄某华证券账户进行内幕交易行为。虽然林默水作证说他控制了两个账户的交易,但他的证词与我局获得的证据有很多矛盾,因此被驳回。

  综上所述,双方的陈述和争论是不被接受的。根据张违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,决定没收张违法所得25,852,700.42元,并处罚款77,558,101.26元。

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