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2.8亿私募股权基金的默认托管人中泰证券被指控玩忽职守

作者:股票配资界
来源:http://www.60803.net
日期:2020-09-21 09:59
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2.8亿私募股权基金的默认托管人中泰证券被指控玩忽职守

  

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2.8亿私募基金违约 托管人中泰证券被指失职

 

  评级刚刚被下调的中泰证券(Chontai Securities)遭遇了其私人股本基金的违约,这无疑是中泰证券的“船到桥头自然直”,中泰证券目前正遭遇a股冲击。

  投资者济南中泰证券总部要求发表声明。今日股市网记者李继元/照片?。

  华夏时报记者李继元在济南报道?。

  评级刚刚被下调的中泰证券再次陷入困境,这无疑是中泰证券“船到桥头自然直”,正冲击着a股的落地。

  8月15日上午,来自全国各地的投资者来到济南中泰证券总部讨论他们的意见。他们认为,中泰证券两年前出售“荣泰一期”基金时,存在虚假宣传和误导行为,未能履行基金运作过程中托管人的义务和责任,给投资者造成重大损失。

  “荣泰一期”基金原定于今年7月2日开始赎回,但尚未赎回,实际上已经违约,违约金额为2.8亿元。

  “我不能提供这个信息,这很不方便。”8月17日下午,中泰证券首席风险官李恒迪拒绝了《中国时报》记者的采访。

  被指控虚假宣传和误导投资者。

  “如果我们知道它是一只私募股权基金,我们肯定不会买它,也不会来中泰证券。”威海投资者刘磊在接受《中国时报》采访时表示,中泰证券的销售人员告诉该产品,这是一种低风险、有保障收入的理财产品,大多数投资者并不知道这是一种高风险的私募股权基金产品。

  《中国时报》记者从中泰证券获得的一段QQ聊天截图显示,一名销售人员问该产品“保护预期收入的优先权是什么?”财富管理部门的一位人士给出的回答是“指年化收入,一个意思。”。

  投资者认为中泰证券做了虚假宣传。今日股市网记者李继元/照片。

  数十名投资者认为,中泰证券销售人员一开始的误导性销售导致他们今天亏损。

  根据公开信息,“荣泰一期”基金成立于2016年6月30日。中融精诚北京投资管理有限公司(以下简称“中融精诚”)为基金管理人,中泰证券有限责任公司为基金托管人和销售人。

  该产品的投资对象是信用债券,总规模2.8亿元,其中优先2.4亿元,次等4千万元。据《中国时报》记者报道,共有104名优先购买者,其中近一半的客户来自山东威海。

  上市公司天润曲轴(002283)也于8月16日发布公告,确认公司控股股东天润联合集团有限公司也于2017年7月以自有资金4185万元认购了“荣泰一期”基金,但尚未赎回。

  “投资者中有许多七八十岁的老人。根据规定,他们不是该产品的合格投资者。”投资者马川化名说。

  除虚假宣传和误导投资者外,投资者还认为“荣泰一期”基金购买了实际操作过程中不应投资的丙类债务,单笔债权的持有量远远超过基金净资产值的30%,这在合同中有明确规定。

  “合同还规定,预警线为0.96,止损线为0.94,基金净值应按月披露。”马川告诉《中国时报》,中融精诚没有按照规定披露,根据中融精诚向投资者披露的信息,估计该产品目前的净值只有0.24。

  中泰证券在风险暴露后仍在出售!

  直到今年7月,投资者才发现“荣泰一期”基金存在巨大风险。

  7月3日,中融精诚发给投资者的头寸报表显示,债权头寸的市值为3.5亿元。根据主评级,AA+级的市场价值为1.1亿元,AA级为1.07亿元,A级为1.25亿元,C级为518万元。

  值得注意的是,在“荣泰一期”合同的“投资限制”一栏中,明确规定“不得投资评级为AA的债券——不包括以下债券”。

  头寸描述显示,“荣泰一期”持有多种低于AA-的公司债券,其中“18永泰能源(600157)CP002”的债务评级为A-1,“15金茂债务”和“16金茂01”。债务评级为A,“17 Sea 01”债务评级为A+,以及?。

  投资者质疑中融精诚为何投资了这么多垃圾债券,以及为何没有及时出售不符合评级的债券。

  “在产品持有的债券中,16丹港01和16丹港02于2017年10月30日从AA下调至C,但这两种债券分别于2017年10月29日和2017年10月30日停牌。经理不能根据合同调整职位。”中融精诚在回复投资者时表示。

  “荣泰一期”基金合同还规定,在二级市场投资单一信用债券不得超过基金净资产值的30%。

  根据头寸报表,“15金贸债”和“16金贸01”债券的市值高达1.25亿元,头寸高达50%。投资者质疑中融精诚在金茂债券发行人发生流动性危机后是否购买了“16金茂01”,投资者质疑中融精诚的购买动机是否另有不明原因。

  “本产品限制单一债券的投资比例,而不限制单一发行人的投资比例。”中融精诚解释说,2018年后,根据“16金茂01”发行人的反馈和实地调查结果,管理人认为发行人可以解决资金链紧张的问题,离转售期只有一年左右,在市场价格的前提下具有投资价值,因此陆续追加购买。

  事实上,7月份,二级市场“15金茂债”和“16金茂01”的价格都出现了暴跌。面值100元的“15金贸债”暴跌至35.84元,“6金贸01”暴跌至20.70元。到目前为止,这两种债券仍处于暂停状态。

  “公司货币资金的大量净流出受到很大限制,可用存量很小,流动性压力急剧上升;该公司核心子公司的股权已被司法机关冻结,目前受限资产的比例非常高。”2018年6月20日,评级机构上海新世纪将山东金茂的主要信用评级下调至BBB,并将其列入负面观察名单。

  此外,截至2018年3月底,山东金茂纺织化工集团有限公司(以下简称“山东金茂”)对外担保余额为17.79亿元,其中山东大海集团担保余额为3.5亿元。2018年4月,因华融西案,山东金鑫新材料有限公司、山东大海、金茂铝业名下的3.14亿元存款被法院依法冻结。

  值得注意的是,“荣泰一期”仍持有10,000张“17大海01”债券。

  “18永泰能源(600157)CP002”债券也被“荣泰一期”践踏,“18永泰能源(600157)CP002”信用评级也从A-1下调至D级,前景不容乐观。

  奇怪的是,在一个接一个的违约事件发生后,中融精诚突然更换了两次法定代表人。2018年6月11日,法定代表人陈进变更为汪德贵。不到一个月的时间,7月6日,中融精诚的法定代表人再次变更为董。

  “为什么北京的私募基金会集中在山东购买这么多公司债券,而其中很多都是垃圾债券?”一些投资者质疑存在一个未知的金融腐败问题。“我们已经向中国证监会报告了,希望监管部门能够对荣景成经理和中泰证券托管人存在的问题进行彻底调查。”一位投资者说。

  据一位投资者提供的中泰证券内部消息称,在“荣泰一期”基金暴露出巨大风险后,销售人员仍需推销该产品。

  编辑:韩永贤编辑:陈锋。

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