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单手炒股和单手推荐民生加银鼠仓案曝光

作者:股票配资界
来源:http://www.60803.net
日期:2020-09-21 10:04
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单手炒股和单手推荐民生加银鼠仓案曝光

  

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一手炒股一手荐股 民生加银老鼠仓案曝光

 

  《时代周刊》记者宁鹏来自上海。

  8月13日,中国审判文书网首次公布蔡、林桂成利用未公开信息进行刑事审判交易,蔡的“老鼠仓库”案的细节终于浮出水面。

  谈到蔡的案子,民生银行市场部对《时代周刊》记者说,基金经理已经离开很久了。

  事实上,相关基金公司打破了“老鼠仓库”的情况下,试图削减与基金经理参与。然而,一些业内人士表示,“鼠仓案”与个别基金经理缺乏职业道德以及一些公司内部控制制度的缺陷有关。

  管理的基金规模很小。

  据公开信息,民生加拿大银行成立于2008年11月,由民生银行(600016)、加拿大皇家银行和三峡金融有限公司共同发起,注册资本3亿元人民币,三大股东持股比例分别为63.33%、30%和6.67%。

  这家成立近十年的银行基金公司不擅长股权投资。根据海通证券(600837)研究所金融产品研究中心的数据,截至2018年第二季度末,剔除货币资金后,民生银行的规模为813.72亿元,在业内排名第22位。截至第二季度末,其股票基金规模仅为69.81亿元,在业内排名第58位。

  事实上,与之前爆发“鼠仓”的基金经理蔡相比,的光环相对暗淡。例如,博世拉基金前基金经理马乐曾管理过100多亿元人民币。根据民生银行投资部主任的证词,蔡是公司基金的dl经理,管理民生银行精选基金、民生银行稳健基金和民生银行内需基金,共计约4.76亿元。

  蔡是英国格拉斯哥大学国际金融硕士。他于2006年开始在基金行业工作,并于2011年7月开始管理dl基金。

  值得注意的是,2009年2月28日对于涉嫌内幕交易的基金经理来说是一个分水岭。从这一天起,刑法修正案正式实施。根据规定,证券公司、期货经纪公司、基金管理公司等金融机构的工作人员利用内幕信息以外的未公开信息,违反规定从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示或者暗示他人从事相关交易活动的,依照内幕交易罪的规定处罚。情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金。

  刑法修正案实施后,许多基金经理因"鼠仓"而被判刑,但仍有人继续相互追逐。

  从数据来看,蔡的表现优于行业平均水平。蔡表现最好的基金是民生、白银和城市化的混合体。在其管理的两年零206天里,就业回报率为116.57%,在同类可比的633家基金中排名第34位,超过58.35%的平均水平;民生加银的选择是一年期和364天期混合,回报率为73.8%,在720只同类可比基金中排名第204位;民生加白银稳步增长,喜忧参半。在其四年和343天的任期内,回报率为57.03%,在可比的433家类似基金中排名第192位;民生和白银国内需求增长喜忧参半,五年零92天的回报率为42.9%,未能超过46.6%的平均水平,在401个同类可比产品中排名第190位;民生加银行繁荣行业在其一年和134天的任期内表现不一,收益率为8.3%,在189只同类可比基金中排名第14。

  然而,一些业内资深人士告诉《时代周刊》记者,由于蔡管理的基金规模普遍较小,其管理能力尚未得到充分验证。不过,他应该是民生加拿大银行基金的优秀基金经理。例如,在民生银行选择的六家基金管理公司中,蔡是唯一一家业绩超过同类基金平均水平的基金管理公司。第一任基金经理黄钦来在任期间的基金收益率为6.3%,而同类基金的平均收益率为15.73%;第二任基金经理杨军在任期间的基金收益率为-1.08%,平均为4.29%;第三任基金经理傅在任期间,基金收益率为-22.1%,平均为-15.16%;第四任基金经理姜国华在任期间的基金收益率为-6.74%,平均为11.03%;在第六任基金经理孙伟的任期内,基金回报率为-4.07%,而同类基金的平均回报率为-1.11%。蔡在任期间的回报率为73.80%,超过了25.70%的平均水平。

  2016年7月5日,民生银行基金一次发布6项基金经理变更公告。民生银行负责国内需求、稳定和选股的基金经理蔡因个人原因辞职,其管理的三只基金由研究部主任、基金经理助理接任。

  做一个小案例,互相交流。

  2016年7月11日,被告人蔡向湖北省荆州市公安局自首。就在一周前,蔡以“个人原因”和“与家人分离太久”为由提出辞职。民生银行在深圳注册,蔡在北京工作时间较长,户籍在广州天河区。

  2017年10月19日,湖北省荆州市中级人民法院对蔡一案提起公诉,2017年12月6日公开开庭审理。

  一些业内人士表示,“鼠仓案”与个别基金经理缺乏职业道德以及一些公司内部控制制度的缺陷有关。

  从以往基金公司的处理来看,每当基金经理的鼠仓案件发生时,基金公司总是在第一时间将涉案基金经理调离,表明鼠仓是基金经理的个人工作,与基金公司无关。然而,一名基金公司人士告诉《泰晤士报》记者,相关基金公司可能会受到中国证监会的行政处罚,并将在整改期间暂停接受和审查该公司的所有新产品和新业务申请。

  根据加拿大民生银行投资部主任的证词,公司授予的管理权限实行基金经理负责制。简单地说,基金经理可以在权限内代表基金产品随意买卖股票。

  据了解,蔡与民生加拿大基金公司签订了《员工保密合同》和《员工自律声明》,承诺按照基金投资业务活动进行经营,不为其他公司或个人提供合作,不从事不公平的关联交易、利润转移等活动。

  但是,蔡显然忽视了上述《员工保密合同》和《员工自律声明》。

  根据一审判决,蔡不仅指使妻子经营两个证券账户,还接受了另外两个账户的委托管理,类似于民生银行买卖光电等137只股票,总成交额15269.2459万元,扣除交易费用后实际获利775.1925万元。

  有趣的是,蔡的“老鼠仓库”强调交易纪律。蔡坦言:“我们夫妻一天会聊五六次,告诉她最近我看好哪些股票让她买。如果上涨,我将继续坚守岗位。如果跌幅超过10%,我会迅速卖出。”。

  蔡的“股票推荐生涯”始于2014年4月。截至2016年3月,共有25只股票被披露给同学谢浩平。根据蔡的供述,第一只股票是伊通世纪(300310),最后一只股票是经纬电子材料。2015年3月,谢浩平将一笔61万元的“福利费”划给了自己。

  此外,蔡还将未披露的信息告知了他的发配林桂成。得知上述信息后,林桂成与民生银行相似,买卖了钟鼎股份(000887)等144只股票,总成交额约为5.96亿元,扣除交易费用后实际利润约为893万元。与此同时,蔡从林桂成那里获得了250万元的受益费。

  林桂成坦承:“因为我知道蔡在一家基金公司工作,简单地说,蔡可以用基金公司的账户购买大量的股票,而我更有可能用他的基金账户购买同样的股票来赚钱。我解释说,如果我赚了钱,我不会亏待他,然后他答应告诉我该买哪只股票。”。

  根据林桂成的供述,蔡在电话中告诉林桂成,除了交易费和蔡的290万元受益费外,林桂成还赚了600多万元。

  值得注意的是,他们俩年轻时都交换过需求。根据一审判决,蔡在向被告林桂成披露未公开的股票交易信息期间,还获得了林桂成推荐的赵宏基(002345)、巨轮、长城集团、科斯塔(002518)四只股票的交易信息,并实际投资交易了这四只股票,获利914,063元。

  根据一审判决,蔡犯有利用未公开信息进行交易罪,判处有期徒刑2年,缓刑3年,并处罚金700万元;林桂成犯有利用未公开信息进行交易罪,判处有期徒刑1年,缓刑1年,并处罚金700万元;蔡的非法所得401.7033万元,林桂成的非法所得659.0594万元,由收缴机关上缴国库。

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