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经纪业务要求太高了吗?哪个经纪公司在工作,哪个经纪公司应该托管相关账户

作者:股票配资界
来源:http://www.60803.net
日期:2020-09-21 10:05
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经纪业务要求太高了吗?哪个经纪公司在工作,哪个经纪公司应该托管相关账户?

  

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券商这要求太霸王?在哪家券商工作,亲属账户就要托管在哪家券商

 

  东莞证券发出文件,要求有敏感信息知情人的父母、配偶和子女将他们的证券账户转到自己的公司,或以“管理有敏感信息知情人的雇员亲属的证券账户”为由注销他们的账户。否则,你将面临各种处罚。

  经纪公司员工在加入公司时会报告其亲属的股票账户,这是业内的一条普遍规则。但是现在,一些经纪人进一步要求员工的亲属在公司托管他们的账户,否则他们将受到相应的惩罚。

  近日,东莞证券发出文件,要求有敏感信息内幕人士的员工的父母、配偶和子女,以“管理有敏感信息内幕人士的员工亲属的证券账户”为由,将他们的证券账户转到自己的公司或注销他们的账户。否则,你将面临各种处罚。

  国内法律法规明确规定证券从业人员不得参与股票交易,但目前并未限制经纪从业人员亲属开户和股票交易的自由。然而,经纪中国。

  东莞证券检查亲属账户?。

  经纪中国。

  据知情人士透露,所谓的“敏感信息知情人”包括销售部门的团队成员和财富中心的所有员工。根据目前的通知,销售部门的员工,除了市场部以外,没有转正的,如柜台、投资顾问、综合管理等,都在这个范围内。此外,东莞证券最近通过公司的办公自动化系统发布通知,要求所有合规风险控制主管按照发布的指引和通知开展相关工作。

  根据通知,东莞证券合规部于2019年4月15日作出决定。在此时间之前加入公司的员工应在7月15日前完成治疗,合规部将与未能按时完成治疗的员工进行合规谈话,并从8月起扣除每月绩效的20%,直至治疗完成。之后,新员工应在成为正式员工之前完成治疗,新调到上述职位的员工应在就职后3个月内完成治疗。

  同时,对于知情人亲属持有敏感信息的新的或变更的证券账户,相关人员应在一个月内完成将新开立的证券账户转移至公司或注销账户的流程。“沟通流程现已发布,请所有合规风险控制主管在7月8日前对所附的本单位证券账户核查记录表进行反馈。”!

  各公司的规定各不相同。

  “出于合规和风险控制的目的”,要求员工亲属在自己的公司开立股票账户,东莞证券不是第一家公司。

  早在2017年5月,安信证券就发布了一份红头文件,要求员工亲属的股票账户必须托管在我公司。然而,与东莞证券不同的是,安信证券针对的是所有员工,而不是“敏感信息知情人”,但它没有对未完成处理的员工设定明确的处罚措施。

  经纪中国。

  据了解,各证券营业部的柜台可以查询个人账户信息(有多少个证券账户,有哪家经纪公司等)。)在邓忠系统中根据身份证号码,一些公司通过这种方式获取员工亲属的账户信息,并要求他们一个一个地转移保管。然而,一些经纪公司员工表示,公司没有相关要求,即使他们加入公司,也不需要提交亲属的账户信息。

  事实上,除了证券公司之外,证券公司的公款也密切关注员工亲属的账户。长城基金工作人员的一名亲属透露,他曾被要求将股票账户转到长城证券,即使该账户处于休眠状态。平安基金的另一名员工表示,当他加入该公司时,他必须报告其亲属的股票账户,但他没有收到任何进一步的控制通知。

  有账户再托管的凭证吗?

  根据现行《证券法》、《证券公司监督管理条例》和《证券公司替代子公司管理条例》,明确禁止证券公司员工买卖股票,但没有限制员工家属开户和买卖股票的规章制度。

  《中华人民共和国证券法》(2014年8月31日修订)第43条规定。

  证券交易所、证券公司、证券登记结算机构的工作人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任职期间或者法定期限内,不得直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票,不得接受他人捐赠的股票。任何人成为前款所列人员时,其已持有的股份必须依法转让。

  “我永远不会问我的家人关于股票交易的事情。我不知道为什么公司必须要求处理亲属的账户。现在不是转托管,也不是销户。这真是进退两难。对此,东莞证券的一名员工告诉经纪人。

  "员工亲属开设股票账户一直是行业秘密。"北京的一位券商合规人士告诉中国券商。

  但他也告诉。

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