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网通证券刚刚吃了两张票,受到了证监局的监控

作者:股票配资界
来源:http://www.60803.net
日期:2020-09-22 10:37
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网通证券刚刚吃了两张票,受到了证监局的监控

  

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网信证券刚吃两张罚单,又被证监局风险监控

 

  5月5日,辽宁省证监局发布了《风险监控通知》,监控对象为王新证券有限责任公司(以下简称“王新证券”)。

  根据《风险监控通知》,由于网通证券有限责任公司存在重大的潜在风险,根据《证券公司风险处置条例》(国务院令第523号)第六条,辽宁省证监局将从即日起派出风险监控现场工作组进行专项检查,对网通证券有限责任公司的资金配资、资产处置、人员调配、印章使用、合同订立和履行等经营管理活动进行监控。

  辽宁证监局表示,网通证券及其股东、实际控制人、债权人等相关机构和人员应配合风险监控。

  事实上,辽宁证监局对网通证券的风险监控并非没有预警。

  今年3月,网通证券在5天内收到辽宁证监局的两张罚单。

  3月1日,第一张票《关于责令网通证券有限责任公司纠正监管措施的决定》正式发行。经核实,网通证券2018年12月和2019年1月的净资本、风险覆盖率、资本杠杆率和净稳定资本比率不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定的标准。

  根据《证券公司风险控制指标管理办法》第十六条和第十七条的规定,证券公司经营证券承销和保荐、证券自营、证券资产管理等证券业务中的两项或两项以上的,净资本不得低于2亿元人民币;证券公司必须持续符合以下风险控制指标标准:风险覆盖率不得低于100%;资本负债率不得低于80%;流动性覆盖率不得低于100%;净稳定资本率不得低于100%。

  3月6日,网通证券的第二张票发行了。辽宁证监局指出,2018年12月24日,网通证券集中交易系统中断37分钟,2019年2月26日,公司综合账户管理系统出现故障,影响交易时间13分钟。

  据辽宁证监局反映,上述问题反映出公司信息系统存在重大风险,核心设备陈旧,系统运行维护保障不足,导致信息安全事故频发。

  针对网通证券的信息安全问题,辽宁省证监局责令其进行整改并定期报告,网通证券刚刚吃了两张票,受到了证监局的监控要求网通证券在接到决定之日起2个月内完成整改。此外,网通证券应将整改情况以书面形式向辽宁证监局报告,并于2019年3月至2019年9月每月向辽宁证监局提交一份信息系统书面报告。

  此前,2018年11月,辽宁省证监局就网上证券集中交易系统中断发出了警告信。

  2018年11月25日,辽宁省证监局发出“警示函”,称网通证券集中交易系统在2018年7月23日发生了24分钟的中断,达到了《证券期货行业信息安全事件报告及调查处理办法》(证监会公告[2012]46号)第12条第4项规定的“更大信息安全事件”,发生时网通证券没有?。

  网通证券成立于1988年4月21日,原名沈阳国库券流通服务公司,同年更名为沈阳金融证券公司。2015年11月30日,更名为网通证券有限责任公司,注册资本5亿元,净资本5.8亿元,员工243人。网通证券在2017年被评为B级,但在2018年被降级为CCC。

  今年2月,据媒体报道,2018年底,河南省禹城县农村信用合作联社向中国国际经济贸易仲裁委员会申请查封财产,要求以网通证券的名义保全约1.9亿元人民币的银行存款或其他等值资产。经法院审查,允许以网通证券的名义查封、冻结该资产,最高限额为1.9亿元人民币。

  根据公开信息,2017年网通证券的净利润只有880万元。

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